新三板再点名6家违规企业中原兴业2家券商被约谈

近日，全国中小企业股份转让系统(下称“新三板”)再次对去年以来采取自律监管措施的信息进行更新，券商中国记者发现，自今年10月份以来，盖娅互娱、恒博科技、达仁资管、津宇嘉信、华杰电气、中科招商等6家企业因违规事项被股转公司约见谈话，而作为恒博科技和达仁资管主办券商，中原证券、兴业证券亦被约谈。

据了解，9月底之前股转系统披露的采取监管措施的挂牌企业，问题多集中在信披，但10月份以来被点名的6家企业，仅有中科招商一家问题在于信披，而其他企业存在的问题在于违规使用募集资金、违规减持等。

中科招商董事长屡因媒体采访“闯祸”

自律监管信息显示，中科招商在未通过全国股份转让系统指定信息披露平台披露融资具体方案的情况下，向媒体透露融资的具体细节，构成信息披露违规。

11月16日，中科招商亦公告称收到中国证监会[微博]深圳监管局行政监管措施决定书，其中对于该该公司上述违规情况进行了详细说明。

中科招商上述公告信息还透露，该公司董事长单祥屡次因为媒体采访“闯祸”。

公告显示，中科招商于2015年9月9日在股转系统信息披露平台发布公告，首次披露再融资300亿元的计划，但是该公司董事长单祥双在之后接受媒体采访时表示，中科招商将使用300亿元募集资金进行并购，包括对上市公司的并购，打造50家市值在千亿级的上市公司。但是上述募集资金的投向并未在9月9日的公告中披露，属于信息披露内容不完整。

除了上述300亿募资投向，媒体报道中今年9月份，中科招商董事长单祥双表示，该公司在未来 5年内将拿出100亿元来支持旗下互联网创业平台——中科乐创平台的创业项目。但是对于上述媒体报道，中科招商并未发布公告予以澄清。

除了单祥双之外，中科招商“闯祸”的高管还有曾担任特斯拉[微博]前任中国区总裁的吴碧瑄，吴碧瑄目前的身份为中科招商董事。

上述公告显示，今年10月10日，中科招商董事会审议通过公司全资子公司拟以 4000万美元收购天使汇有限责任公司AngelList LLC(以下简称“天使汇”)9.9%股权的议案，中科招商于10月13日在股转系统信息披露平台进行了披露。但是吴碧瑄于9月底接受媒体采访，宣布中科招商将投资数亿美元与天使汇共同打造“硅谷直通车”；10月12日，有关中科招商将斥资4亿美元投资天使汇的信息已被媒体大量报道。

此又是一起在媒体上发布信息的时间早于证监会指定信息披露平台披露时间的违规事件，而且，媒体报道的投资金额与该公司公告中的收购金额存在较大差异，但是公司方未对媒体报道中的误导性陈述予以澄清。

公告称，单祥双作为中科招商董事长兼总经理，且多次接受采访发布中科招商未披露的信息，对上述问题负有主要责任。中科招商一方随后亦发布了针对上述被点名违规的事项的补充披露信息公告，并称，该今后将以主板的标准进行信息披露，单祥双先生将谨慎接受媒体采访，凡涉及公司的信息均以公司正式公告为准。公司将努力成为中国证券市场上管理规范、信息披露充分、业绩优良的“三好生”。

2家券商被约谈

券商中国记者查询发现，除了中科招商之外，其他几家企业的违规事项未：盖娅互娱、津宇嘉信以及华杰电气皆因在取得股票发行登记函之前违使用了募集资金，股票发行存在违规行为，三家企业分别被采取了约见谈话的监管措施。

另外，津宇嘉信两位高管在今年1月1日至今年6月30日之间转让股份超过各自持有公司股份总数的25%，构成了违规减持，股转系统对两位高管采取了“提交书面承诺”的监管措施。

恒博科技和达仁资管分别因为通过电话或邮件申请重大资产重组暂停转让，导致挂牌公司股票盘中紧急停牌，不符合重大资产重组暂停转让的相关规定，两家企业的主办券商中原证券和兴业证券也分别遭到约谈，其中中原证券在9月17日9时15分通过电话申请恒博科技暂停转让，兴业证券是在达仁资管暂停转让申请违规中未能督导企业按照相关规定申请暂停转让，属于“主办券商未勤勉尽责”。

两年内46家企业、28家券商被点名

记者梳理股转公司公布的自律监管措施信息表发现，自去年3月14日以来，共有46家新三板挂牌企业以及28家主办券商违规被点名，采取的监管措施分别为约见谈话、发出警示函等，主要问题集中在信披违规、违规发行股票等。

28家被点名的主办券商多因督导不力，在企业的违规中未能勤勉尽责，其中齐鲁证券、中原证券等几家券商不止一次被点名。

据记者了解，对于新三板挂牌企业而言，本身底子薄，对信息披露等方面多不擅长。出现的信披违规分两种情况：披露不充分或造假。而原因是双向的，一类可能是企业自身不懂信披或者是相关规定规范，又未和主办券商进行充分交流导致出现问题；另一方面是挂牌企业主观上想利用信息披露漏洞而不愿做合规披露。

目前新三板实行主办券商推荐并持续督导的制度，券商需要对自己推荐挂牌的企业进行审核并持续督导。而今年以来被点名的企业和券商逐步增多，监管趋严的信号亦十分明显。

此前，股转公司在官网发布的《进一步加强主办券商规范执业的通知》，该文件主要针对券商各项执业行为做规范，并要求券商自查。《通知》从主办券商基本信息披露、提高申报材料质量、规范旅行做市保价义务、加强客户交易行为管理以及做好推荐及持续督导工作几方面对于券商执业行为规范作出要求。《通知》还显示，券商对挂牌企业督导不力或会影响到自身考核。

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