瞧一瞧：华晨集团“吃”5360万罚单！财务造假等多罪并罚

中新经纬客户端4月20日电金杯汽车(600609,股吧)、申华控股(600653,股吧)20日晚间公告称，公司间接控股股东华晨团体收到中国证监会《行政处罚事前告知书》(处罚字[2021]24号)，因华晨团体表露的2017年、2018年年度报告涉嫌存在虚假记载等问题，被合计处以5360万元罚款，被责令改正并给予正告。

2021年4月20日，公司间接控股股东华晨团体及其相干人员收到中国证监会《行政处罚事前告知书》(处罚字[2021]24号)(以下简称《告知书》)，《告知书》认为华晨团体及相干人员涉嫌背法背规，拟进行行政处罚。《告知书》主要内容以下：

(1)华晨团体表露的2017年、2018年年度报告涉嫌存在虚假记载。

2016年开始，华晨团体自主品牌汽车的事迹和利润下滑严重，2017年开始出现亏损。为了完成事迹考核，华晨团体通过转让下属公司股权确认了投资收益，但截至华大棚被强拆有起诉期限吗
晨团体确认投资收益日，股权转让合同项下交易未完成，股权转让收益不能确认，涉嫌虚增利润。

华晨团体作为公然发行公司债券和企业债的发行人，涉嫌违背2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第6103条的规定，构成2005年《证券法》第1百9103条第1款所述的行动。

(2)华晨团体涉嫌以虚假申报文件欺骗公然发行公司债券核准。

华晨团体将包括涉嫌虚假记载的2017年度、2018年度财务报告在内的申报材料向证监会申请面向合格投资者公然发行公司债券，2019年8月8日取得公然发行行政许可批复。

华晨团体上述行动涉嫌违背2005年《证券法》第106条第1款第(3)项和第210条第1款的规定，构成2005年《证券法》第1百8109条第1款的行动。

(3)华晨团体非公然发行公司债券表露的文件涉嫌虚假记载。

2018年10月，上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意华晨团体在未来12个月内向合格投资者非公然发行不超过50亿元的公司债券。2019年华晨团体成功发行4笔总计50亿元的私募债。2020年2月18日，上交所同意华晨团体在未来12个月内向合格投资者非公然发行不超过50亿元的公司债券。2020年华晨团体成功发行14亿元私募债。以上债券发行，华晨团体向合格投资者表露债券召募说明书，包括2017年、2018年财务数据涉嫌虚假记载。华晨团体上述行动涉嫌违背

2005年《证券法》第6103条的规定，构成2005年《证券法》第1百9103条第1款规定的行动。

(4)华晨团体涉嫌银行间债券市场信息表露背法。

2018至2019年期间，华晨团体在中国银行(601988,股吧)间市场交易商协会注册并向银行间市场合格机构投资者公然发行6期超短时间融资券，共召募资金65亿元。发行和存续期华晨团体表露的2017年及2018年财务报告存在虚假记载。

华晨团体上述行动涉嫌违背《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令﹝2008﹞第1号)第7条的规定，构成《人民银行证监会发展改革委关于进1步加强债券市场执法工作的意见》(银发﹝2018﹞296号)的情行。

(5)华晨团体涉嫌未按规定及时表露相干信息。

1、未及时表露公司债券信誉评级产生变化。

2、未及时表露公司产生未能清偿到期债务的情况。

3、未及时表露触及公司的重大诉讼、仲裁。

4、未按规定表露可能影响发行人偿债能力或债券价格的相干事项。

上述事项分别属于《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第4105条、2019年《证券法》第8101条的规定，根据2019年《证券法》第8101条的规定，华晨团体应当立行将上述重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告。华晨团体的上述行动涉嫌违背2019年《证券法》第8101条第2款第(3)(101)项及第7108条第1款的规遇到强拆怎样求救
定，构成2019年《证券法》第1百9107条第1款所述的行动。

根据当事人背法行动的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会拟决定：综合上述背法事实，根据2005年《证券法》有关规定，责令华晨团体改正，给予正告，并处罚款；对相干人员给予正告，并处罚款；根据2019年《证券法》有关规定，责令华晨团体改正，给予正告，并处以罚款；对相干人员处以罚款。合计对华晨团体处以5360万元罚款；对祁玉民处以60万元罚款；对叶正华、刘鹏程分别处以40万元罚款；对刘同富、邢如飞分别处以30万元罚款；对吴小安、池冶分别处以20万元罚款；对阎秉哲处以20万元罚款；对杨波、东风、刘学敏分别处以10万元罚款；对高新刚处以8万元罚款。

申华控股、金杯汽车在公告中均表示，本次中国证监会拟对华晨团体作出的行政处罚不会对金杯汽车平常生产经营活动造成影响。截至本公告表露日，公司的生产经营情况正常。

金杯汽车称，华晨团体及公司直接控股股东资产公司目前尚处于重整进程中，能否重整成功尚存在不肯定性，重整方案可能会对公司股权结构、控制权等方面产生1定影响。截至本公告日，华晨团体通过其全资子公司资产公司间接持有金杯汽车253,321,142股股分，占金杯汽车总股本的19.3198%。

申华控股称，公司间接控股股东华晨团体直接及通过辽宁正国投资发展有限公司、辽宁华晟汽车零部件有限公司间接持有公司股分合计446,365,266股，占公司总股本的22.93%。目前华晨团体正处于重整阶段，能否重整成功尚存在不肯定性，重整方案可能会对公司股权结构、控制权等方面产生1定影响。(中新经纬App没有公告就拆迁是违法吗
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（李显杰）

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